招投标中该如何做好合同管理？

招投标活动中涉及到多方参与协作的过程，各方合作就难免要形成合同文件来达成约束承诺。因此，招标业主在对招投标活动进行管理的同时也要做好合同管理工作，规避合同管理方面的法律风险。我们在这篇就来看看招投标中该如何做好合同管理。

一、招标投标和合同管理合规性的特点

(一)法律法规是合规之本

建设工程受《建筑法》《招标投标法》及其实施 条例、《合同法》等多部法律管辖，依据权力义务的 刚性程度，法律规范又包括强制性规范和任意性规 范。强制性规范必须依照法律适用，不能以个人意 志变更和排除适用。例如：《招标投标法》及其实施 条例规定了必须招标的项目，同时将必须招标项目 的具体范围和规模标准授权给国务院发展计划部门 会同国务院有关部门制定，可见国家发改委规定的 强制招标范围，其效力也是法律法规的组成部分， 违反该规定，既是违法也是违规。任意性规范允许

行为主体选择适用，以使商事活动简便快捷。例如： 订立合同，选择合同形式，选择合同履行的方式。遵守法律法规和部门规章是合规之本的底线，这是招标投标和合同管理合规性的基本条件。

(二)地方政府制定的规范性文件和企业管理 制度是合规的重要条件

地方政府根据地域管理需要制定的规范性文件 也是重要的合规条件。例如：2019 年 1 月 17 日北京市住房和城乡建设委员会发布的《关于落实房屋建 筑和市政基础设施工程建设单位工程款结算和支付 相关要求的通知》第二条规定“全面落实施工过程 结算，按照施工合同约定计量周期或工程进度结算并支付工程款”，该规定限制了工程款结算的随意性，忽视该规定可能构成合同签约不规范。不同企 业的特殊性需要根据具体情况制定适合自身的制 度，企业自己制定的管理办法，是企业合规管理的 补充文件。

(三)合规是企业的社会责任和立身之本

《公司法》第五条规定，“公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，接受政府和社会公众的 监督，承担社会责任”。一旦招投标合规风险成为现实，可能导致招投标行为无效、施工合同无效，企 业还可能要承担民事责任、行政处罚责任，企业利 益受损，合规经营是企业持续发展的必然要求。

二、合规的核心标准是遵守法律法规和规章 企业的合规至少需要三个基本要素：一是有明确的法律法规或规章，这是合规的核心标准;二是 企业事前有针对性的培训学习，这是合规的法律知 识储备;三是在招投标和合同签约程序中严格执行 合规准则。

(一)合作项目招标应遵守《招标投标法》和

《公司法》

当前社会房地产项目的合作开发已成为部分企业的主流模式，其中既有国企之间的合作，也有国企与自然人资本之间的合作，股权与招投标逐渐成为人们关注的焦点。一般情况下，混合资金投资项目的工程发包需要考虑三个法律问题，一是合作项目是否通过招标确定承包人。《招标投标法》第三条规定全部或者部分使用国有资金投资或者融资的项目必须进行招标。二是招标方式的选择。《招标投标法实施条例》第八条进一步规定“国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标”，该条款原则上规定了合作项目公开招标的范围。三是对控股和主导地位的认识。《公司法》对控股股东定义为出资额或股份占 50%以上，该规定从资金或股本总额占比解决了混合资金投资项目如何理解控股问题。对于出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东，也属于《公司法》规定的控股股东。 对于主导地位，笔者认为《公司法》中实际控制人属于主导地位的一种形式，但主导地位的认定还缺乏具体规范。

(二)严格遵守强制招标的范围

制定强制招标项目范围的主管机关是国家发改委，该机关 2000 年 5 月 1 日和 2018 年 3 月 27 日，

先后发布 3 号令和 16 号令。随后，2018 年 6 月 6 日发布《必须招标的基础设施和公用事业项目范围规 定》的通知(发改法规规〔2018〕843 号)。两个部令相比较，新规定强制招标项目范围有所变小，规 模有所提高。一是民营投资的强制招标范围有所缩 小，例如：商品住宅未纳入不分资金来源必须招标 的范围;二是必须招标的规模有所提高，例如：勘 察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价由 50 万元调整为 100 万元。

(三)工程总承包应遵守国家规范

2016 年 5 月 20 日住建部发布《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》建市〔2016〕93 号，2017 年 5 月 4 日进一步发布 GBT50358-2017《建设项目工程总承包管理规范》。在传统施工总承包逐渐向工程总承包转型期间，出现了选择工程总承包招标，按 施工总承包分别签订设计合同和施工合同，这种合 同结构不是对工程项目的设计、采购、施工等实行 全过程的承包，不利于实现设计施工的深度融合， 不符合住建部《关于进一步推进工程总承包发展的 若干意见》。

三、预防性的合规建设

(一)合规性管理以其重要程度分为重大、重 要和一般问题

合规管理分主次才是好的工作方法，不分主次 就干不好工作，不分主次就会事倍功半。抓住了合 规管理的重点，也就掌控了合规，按合规管理的重 要程度可分为重大问题、重要问题和一般问题。

重大问题。这是对企业造成重大不良影响的问 题，必须高度重视，包括违反法律强制性规定，导 致合同无效的问题，政府明文禁止的问题，这类问 题应做重点管理。

重要问题。这类问题包括不违反法律，但可能构成违规的问题，也包括企业风险防控的一般问题， 这类问题应予重视，加强管理。

一般问题。法律、政府没有明文规定禁止的问 题，属于合同管理细微偏差的问题，这些问题可做 一般管理。

笔者认为，一切赌企业命运的重大问题，应根 本避免违规，一切关系企业命运的重要问题，应避 免违规。

(二)“量身定制”合规管理制度措施

适合企业自身情况，能够有效执行的制度就是好制度，标准制定的过高不能被执行是一纸空文， 标准制定的过低起不到效果。为使制度有效执行， 有以下两点措施：一是合规管理制度宜“量身定制”，逐步追求管控实效;二是广泛征求意见的制度相当于做了宣传动员，有利于有效执行。

(三)合规的风险识别和措施

合规是一个业务链。对部分合规资料研究发现， 合规问题不是一个部门的事情，而是多个部门结合的结果。治理合规问题从开始发展到治理合规问题取得明显成效需要一个较长的过程，我们一方面要在过程中规避掉不合规问题，另一方面也要研究外界的经验与教训。

关注同一类诉讼案件可反映业务工作到位与不到位。笔者近两年关注中国公开审判网建设工程诉讼案，总结同一类案件可以反映业务工作合规问题。 例如，某市同一建设项目同期发生多个房屋渗漏引

起的诉讼案件，反映出设计或施工过程控制不规范， 监理、验收不到位。应倒查原因，制定更加规范严格的施工管理制度，强化设计和施工过程控制，对关键部位、关键工序实施精细化管理。

有针对性的进行事前培训措施。企业与企业之 间均是合同关系，发生的纠纷多数也是合同纠纷。 梳理企业近几年诉讼案件，对同类案件进行归纳， 应重点关注产生诉讼的原因，找出其风险点，借鉴 经典案例增强一线员工合规意识，可以有效降低诉 讼风险。

(四)充分发挥外聘律师的作用

企业设置法律顾问岗位，也需要外聘律师。企 业法律顾问熟悉企业情况，熟悉业务专业，律师熟 悉不断变化的法律，能为企业做出有价值的风险 提示。企业法务在对外调查中没有任何司法权限， 相比较，外部律师有部分司法调查权，两者的融合 才能优势互补，真正发挥企业管理合规问题的最大 作用。

结 语

建设工程的程序性很强，施工合同向前延伸是 招标工作、勘察设计工作，向后延伸是合同履行工 作，每个程序和环节都有合规问题。企业多数员工 都是建设工程合同的参与者，合规管理需要员工普 遍重视，当获得了企业员工的广泛理解、支持的时 候，合规工作就容易做了。当前，人们不再对企业 是否需要合规有争议，有争议的是企业如何合规， 如何量身制定合规方案。合规很重要，而且越来越 重要，这是人们对合规的基本认识。只有企业全员普遍认识到“跑得稳，才能跑的远”，合规意识才能达到前所未有的高度，动员了全体员工也就弥补了 合规管理工作的各种困难。

好啦，今天的内容就到这里了，通过上文我们了解到了招投标中该如何做好合同管理。结合招标投标和合同管理合规性的特点、合规的核心标准是遵守法律法规和规章 、预防性的合规建设等相关内容，希望大家学会规范化管理合同文件。

(来源：招标网https://www.okcis.cn/)